华菱线缆: 中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司2022年持续督导定期现场检查报告 热议

(资料图)

中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告                中信证券股份有限公司            关于湖南华菱线缆股份有限公司保荐人名称：中信证券股份有限公司          被保荐公司简称：华菱线缆保荐代表人姓名：姚伟华               联系电话：15576689988保荐代表人姓名：罗峰                联系电话：15210954699现场检查人员姓名：姚伟华、罗峰、蒋鹏飞现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 13 日一、现场检查事项                              现场检查意见（一）公司治理                               是      否   不适用现场检查手段：对上市公司高级管理人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅三会材料、公司章程、现行治理规则和内控制度等各项规章制度。                                      是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                      是规范性文件和本所相关业务规则履行职责                                                 不适用息披露义务                                                 不适用相应程序和信息披露义务中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告（二）内部控制现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等。                               是门（如适用）                                       不适用部审计部门（如适用）                               是用）                               是计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                               是工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是题等（如适用）                               是情况进行一次审计（如适用）                               是计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                                       不适用计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                               是部控制评价报告（如适用）                               是立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交所互动易网站刊载公司资料。中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告                               是信息披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。                               是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                               是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                               是义务                                       不适用务                                       不适用债务等情形                                       不适用应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议、银行对账单等底稿资料。中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告                               是情形                               是时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                               是金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                               是效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅了公司的定期报告；访谈公司高级管理人员，询问公司及公司股东的履行承诺情况。（八）其他重要事项现场检查手段：访谈公司高级管理人员，查阅分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告                                是或者风险                                是相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无保荐代表人签名：                    年    月   日                姚伟华                            年    月   日                罗   峰保荐人：中信证券股份有限公司                  年    月   日       （加盖公章）

查看原文公告

关键词： 华菱线缆: 中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司2022年持续督导定期现场检查报告